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　　財聯社5月12日電，施壓根據美國證券交易委員會(SEC)官網，美國近日其又將包括11家中概股加入“預摘牌”名單。家中具體名單為：新氧、概股Antelope Enterprise、列入愛點擊、預摘陸金所控股、牌名庫客音樂、持續蘭亭集勢、施壓叮咚買菜、美國金山云、家中滴滴、概股趣頭條和51Talk。列入以上公司需要于5月31日前向SEC提供證據，預摘證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

　　以上公司需要于5月31日前向SEC提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

　　根據SEC此前公布的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在(自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年)三年內提交SEC需要的文件。

　　如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后(2024年初)面臨立即退市。

　　鑒于過去幾批操作，SEC會基本根據上市公司提交年報的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股都會經歷這個流程。相較于3月初首批名單引發顯著波動，近期SEC的操作幾乎未引起外界關注。

　　外交部：中國企業被列入名單并不代表被摘牌

　　外交部發言人趙立堅上周在例行記者會上表示，中國證券監管部門就此與美國證券監管部門溝通，中國企業被列入有關名單，是美方執行相關國內法的步驟，并不代表相關企業摘牌，這些企業是否摘牌和是否在美上市，取決于中美審計監管合作進展和結果。

　　中國證監會于5月4日在官網文章《證監會認真貫徹中央政治局會議精神 研究資本市場落實的政策措施》中表示，將穩步擴大資本市場制度型開放。拓展境內外市場互聯互通范圍，深化內地與香港資本市場的合作，推進境內企業境外上市監管制度落地。

　　證監會主席易會滿在4月9日的中國上市公司協會第三屆會員代表大會上，也曾提到過擴大資本市場制度型開放的事宜，表示會按照“尊重國際慣例、遵守國內法規”的原則，推動中美審計監管合作取得成果，為資本市場高水平開放，構建可預期的國際監管環境。

　　證監會：堅定支持企業根據自身意愿自主選擇上市地

　　證監會有關部門負責人答記者問

　　2022年4月2日，證監會公布《關于加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定(征求意見稿)》(以下簡稱《規定》)，向社會公開征求意見。針對各界關注的問題，記者采訪了證監會有關部門負責人。

　　1.問:現階段修訂《關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定》(證監會公告〔2009〕29號)的主要考慮是什么?

　　答:上述規定出臺于2009年，在當時情況下對規范境外上市相關保密和檔案管理工作發揮了積極作用。十多年來，相關的法規和制度環境明顯變化，市場和監管實踐不斷深化，前述規定日益不適應新的形勢。

　　本次修訂，將為境外上市涉及的相關保密和檔案管理工作提供更加清晰的指引，便利有關市場主體依法依規高效開展境外發行上市活動;將指導企業妥善管理涉密和敏感信息，履行好維護國家信息安全的主體責任;也將有助于相關監管部門與境外監管機構安全高效開展包括聯合檢查在內的跨境監管合作活動，共同維護全球投資者權益。

　　2.問:《規定》的發布對促進境外上市活動有何積極意義?

　　答:中國證監會堅定支持企業根據自身意愿自主選擇上市地。《規定》的修訂旨在進一步加強境內企業境外發行上市相關保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責任，維護國家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進入工作底稿，提高跨境監管合作的效率，體現了統籌開放與安全的理念，將促進中國境內企業境外發行證券和上市活動有序開展。

　　3.問:《規定》對跨境監管合作，特別是審計監管合作有何積極作用?

　　答:《規定》根據《證券法》第一百七十七條的規定，明確境外監管機構在中國境內進行調查取證或開展檢查的應當通過跨境監管合作機制進行，證監會和有關主管部門依據雙多邊合作機制提供必要的協助。同時，結合跨境審計監管合作的國際慣例，刪除了原《規定》關于“現場檢查應以我國監管機構為主進行，或者依賴我國監管機構的檢查結果”的表述。這體現了中國監管部門對跨境審計監管合作一貫的開放態度，也符合相關國際慣行做法，將為安全、高效開展包括聯合檢查在內的跨境監管合作提供制度保障。

　　4.問:《規定》要求企業向有關證券公司、證券服務機構提供關于執行《規定》第三條、第四條情況的書面說明，是否將提高企業的合規成本?

　　答:依法依規做好涉密敏感信息的管理，落實信息安全主體責任，是企業合規經營的重要內容。從實踐情況看，企業向有關證券公司、證券服務機構提供包含涉密或敏感信息的文件、資料應屬極少數情況。如因審計工作需要確有必要提供的，《規定》重申企業須按照相關法律法規履行必要的審批或備案程序，并要求企業保留履行程序和提供信息的相關記錄并向中介機構提供書面說明，不會給企業帶來過高的合規成本。《規定》的落實，將提升企業維護信息安全和防范法律風險的能力，促進企業依法合規開展境外發行上市活動。

　　證監會就修訂《關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定》公開征求意見

　　為支持企業依法依規赴境外上市，提高境外發行證券與上市過程中相關保密和檔案管理工作的規范化水平，推動深化跨境監管合作，證監會會同財政部、國家保密局、國家檔案局對《關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定》(證監會公告〔2009〕29號)進行修訂，形成了《關于加強境內企業境外發行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規定(征求意見稿)》，現向社會公開征求意見。

　　針對近年來境外發行上市相關新情況、新問題，本次修訂擬主要對原規定作出以下調整:一是完善法律依據，增加《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國注冊會計師法》等有關法律法規作為上位法。二是調整適用范圍，與《國務院關于境內企業境外發行證券和上市管理的規定(草案征求意見稿)》相銜接，明確適用于企業境外直接和間接上市。三是明確企業信息安全責任，為境內企業境外發行證券和上市活動中境內企業、有關證券公司、證券服務機構在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引。四是完善跨境監管合作安排，為安全高效開展跨境監管合作提供制度保障。

　　國家繼續支持各類符合條件的企業赴境外上市，不斷深化跨境監管合作，相信規定修訂將進一步提升境外上市企業的合規水平，促進境外上市活動健康有序發展。歡迎社會各界提出寶貴意見，證監會和有關部門將根據公開征求意見情況，進一步修改完善規定，履行法定程序后盡快發布實施。

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(責任編輯：知識)